Chính sách cơ bản về kiểm soát nội bộ

xem tỷ lệ cá cược bóng đá Co, Ltd (sau đây gọi là "công ty") đã quy định Chính sách cơ bản về kiểm soát nội bộ (sau đây gọi là "chính sách cơ bản") nhằm thiết lập một hệ thống quản lý minh bạch cho phép công ty đáp ứng được kỳ vọng và sự tin tưởng của tất cả các bên liên quan, theo triết lý doanh nghiệp của xem tỷ lệ cá cược bóng đá (sau đây gọi là "Tập đoàn SGH") là "Tin cậy, Sáng tạo, Thử thách" như sau:

1 Hệ thống đảm bảo rằng các giám đốc và nhân viên thực hiện nhiệm vụ của mình tuân thủ luật pháp và quy định cũng như các điều khoản của tỷ lệ cá độ bóng đá

tỷ lệ cá độ bóng đá phải ban hành "Điều lệ ứng xử kinh doanh của Tập đoàn SGH" và "Quy tắc đạo đức và ứng xử của Tập đoàn SGH" nhằm thiết lập văn hóa doanh nghiệp trong đó hoạt động kinh doanh của giám đốc và nhân viên được tiến hành tuân thủ luật pháp, quy định cũng như các điều khoản của tỷ lệ cá độ bóng đá Trách nhiệm của Chủ tịch là truyền đạt một cách nhất quán tinh thần của "Điều lệ ứng xử trong kinh doanh của Tập đoàn SGH" và "Quy tắc đạo đức và ứng xử của Tập đoàn SGH" tới các giám đốc và nhân viên để thâm nhập và giáo dục họ đặt ưu tiên cao nhất cho việc tuân thủ trong mọi khía cạnh của hoạt động kinh doanh
tỷ lệ cá độ bóng đá phải quy định các chính sách và thủ tục, vv theo các quy định liên quan và thường xuyên xem xét chính sách cơ bản, các chính sách, thủ tục khác, vv để đảm bảo rằng chúng có thể thực hiện được bằng cách giải quyết các thay đổi, vv trong môi trường quản lý
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ bổ nhiệm giám đốc bên ngoài để tăng cường chức năng giám sát việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ triển khai các hoạt động thúc đẩy tuân thủ nhằm hỗ trợ các hoạt động hợp pháp và công bằng của tỷ lệ cá độ bóng đá thông qua "Chính sách chống hối lộ của Tập đoàn SGH" và "Chính sách nhân quyền của Tập đoàn SGH"
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ ban hành "Quy định tố cáo nội bộ" nhằm ngăn chặn hoặc tạo điều kiện phát hiện sớm hành vi gian lận, hành vi sai trái, vv trong Tập đoàn SGH và thiết lập "Đường dây nóng tuân thủ của Tập đoàn SGH" – một hệ thống tố giác nội bộ toàn cầu Để hệ thống có thể hoạt động được, tỷ lệ cá độ bóng đá phải đặt các mối liên hệ trong và ngoài tỷ lệ cá độ bóng đá để khuyến khích việc sử dụng hệ thống tỷ lệ cá độ bóng đá phải thực hiện các biện pháp kịp thời và thích hợp đối với các báo cáo được thực hiện thông qua hệ thống theo "Quy định tố giác nội bộ"
Để loại trừ các lực lượng chống đối xã hội đe dọa trật tự và an ninh của xã hội dân sự, tỷ lệ cá độ bóng đá phải quy định "Quy định loại trừ các lực lượng chống đối xã hội" và cam kết ngăn chặn sự phát triển của bất kỳ mối quan hệ nào với các lực lượng chống đối xã hội bằng cách từ chối phản hồi các yêu cầu không chính đáng, thực hiện các thỏa thuận bí mật, cung cấp kinh phí, vv Ngoài ra, khi hợp tác với tổ chức chuyên nghiệp bên ngoài, tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ xử lý các lực lượng chống đối xã hội một cách có tổ chức và tuân thủ pháp luật, đồng thời ưu tiên bảo mật cho các giám đốc và nhân viên
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ thành lập "Ủy ban bền vững" trong đó nhấn mạnh việc giải quyết các vấn đề xã hội và trách nhiệm xã hội để kiểm tra và xác minh các chiến lược liên quan đến quản lý bền vững, nhằm mục đích tăng trưởng bền vững và nâng cao giá trị doanh nghiệp

2 Hệ thống lưu giữ và quản lý thông tin liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc

tỷ lệ cá độ bóng đá phải quy định "Chính sách cơ bản về bảo mật thông tin" và thiết lập hệ thống quản lý bảo mật thông tin để lưu giữ/quản lý tài sản thông tin một cách thích hợp
tỷ lệ cá độ bóng đá phải lưu giữ/quản lý một cách thích hợp các thông tin/quyết định quan trọng, vv liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc trong việc tuân thủ luật pháp, quy định cũng như các chính sách liên quan
Thông tin được mô tả ở (2) ở trên sẽ luôn được truy cập để sử dụng kịp thời khi cần
tỷ lệ cá độ bóng đá phải quản lý thông tin cá nhân một cách thích hợp theo luật pháp và quy định cũng như "Quy định bảo vệ thông tin cá nhân"

3 Các chính sách và hệ thống khác để quản lý rủi ro mất mát

Để quản lý rủi ro một cách phù hợp và hiệu quả, tỷ lệ cá độ bóng đá phải ban hành "Quy định quản lý rủi ro" và thiết lập hệ thống quản lý rủi ro cho Tập đoàn SGH, cũng như ứng phó phù hợp với các sự kiện có thể gây tổn hại đến việc quản lý tỷ lệ cá độ bóng đá, hoạt động kinh doanh hoặc hình ảnh tỷ lệ cá độ bóng đá hoặc có thể gây ra tác động đáng kể đến toàn xã hội
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ tổ chức "Cuộc họp quản lý rủi ro cho Tập đoàn SGH" thường xuyên để giảm thiểu rủi ro, ngăn chặn việc nhận ra chúng và giảm thiểu tổn thất do nhận ra rủi ro, đồng thời nâng cao hệ thống quản lý rủi ro
tỷ lệ cá độ bóng đá phải đặt ra Kế hoạch kinh doanh liên tục (BCP) để giảm thiểu tình trạng ngừng hoạt động trong kinh doanh và thực hiện trách nhiệm xã hội ngay cả khi đối mặt với các trường hợp khẩn cấp, đồng thời thiết lập/vận hành hệ thống Quản lý kinh doanh liên tục (BCM)

4 Hệ thống đảm bảo rằng nhiệm vụ của giám đốc được thực hiện một cách hiệu quả

Giám đốc thực hiện nhiệm vụ của mình dựa trên cơ cấu tổ chức và nhiệm vụ, quyền hạn được Hội đồng quản trị ủy quyền Hội đồng quản trị sẽ giám sát để đảm bảo nhiệm vụ của giám đốc được thực hiện phù hợp và hiệu quả
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ thảo luận các vấn đề quản lý giữa các giám đốc và tổ chức các cuộc họp giám đốc/kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá để chia sẻ kịp thời những thông tin quản lý quan trọng nhằm đưa ra các quyết định quản lý hiệu quả trong các cuộc họp Hội đồng quản trị
Để nâng cao hiệu quả quản lý, tỷ lệ cá độ bóng đá phải ban hành" và "Quy định quản lý Kế hoạch quản lý nhóm", đồng thời phê duyệt kế hoạch kinh doanh trung hạn và ngân sách một năm trong cuộc họp Hội đồng quản trị và các giám đốc sẽ thực hiện nhiệm vụ của mình một cách hiệu quả dựa trên kế hoạch/ngân sách

5 Hệ thống đảm bảo tính phù hợp trong hoạt động của Tập đoàn SGH

tỷ lệ cá độ bóng đá phải quy định "Điều lệ ứng xử trong kinh doanh của Tập đoàn SGH" và "Quy tắc đạo đức và ứng xử của Tập đoàn SGH" và cam kết tuân thủ đầy đủ những điều đó để chia sẻ các nguyên tắc ứng xử chung
tỷ lệ cá độ bóng đá phải ban hành "Quy định về quản lý và hoạt động của các tập đoàn kinh doanh" và "Quy định về quản lý và hoạt động của các tập đoàn ở nước ngoài" để hỗ trợ việc quản lý kinh doanh ở mọi tập đoàn kinh doanh, chú trọng đến tính độc lập trong quản lý của họ
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ thường xuyên tổ chức "Các cuộc họp Chiến lược quản lý Tập đoàn SGH" và "Các cuộc họp của các Giám đốc Bộ phận Hành chính Tập đoàn SGH" và chia sẻ các chính sách quản lý, các quyết định/báo cáo quan trọng của Tập đoàn SGH, vv để nâng cao khả năng thực hiện hướng dẫn và kiểm soát đối với hoạt động quản lý kinh doanh của mỗi tập đoàn nói chung
tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ quy định "Quy định về nhiệm vụ và quyền hạn" làm Tiêu chuẩn thống nhất của Tập đoàn SGH và quản lý các quyết định quan trọng của mỗi tập đoàn kinh doanh trong hoạt động kinh doanh của họ được đưa ra bằng tất cả các cuộc thảo luận sơ bộ cần thiết và báo cáo lên/nghị quyết của Hội đồng quản trị tỷ lệ cá độ bóng đá
Để đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính, tỷ lệ cá độ bóng đá phải quy định "Quy chế kế toán" và các thủ tục, sổ tay hướng dẫn liên quan, vv theo tiêu chuẩn của Tập đoàn SGH Đồng thời, tỷ lệ cá độ bóng đá phải tham khảo ý kiến của các chuyên gia bên ngoài nếu cần thiết và thiết lập hệ thống giám sát và kiểm toán
Phối hợp với bộ phận kiểm toán nội bộ của tập đoàn kinh doanh, vv, bộ phận kiểm toán nội bộ sẽ tiến hành kiểm toán nội bộ một cách thường xuyên và báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ cho Hội đồng quản trị tỷ lệ cá độ bóng đá Khi cần có biện pháp khắc phục, bộ phận kiểm toán nội bộ sẽ hướng dẫn các tập đoàn kinh doanh thực hiện các biện pháp khắc phục và tiến hành giám sát tiếp theo để kiểm tra tiến độ

6 Các mục liên quan đến nhân viên để hỗ trợ nhiệm vụ của kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá và tính độc lập của họ, vv với các giám đốc, vv

tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ tổ chức "Văn phòng Kiểm toán Doanh nghiệp" để hỗ trợ Kiểm toán viên doanh nghiệp thực hiện nhiệm vụ và bố trí nhân viên tận tâm Số lượng, trình độ, vv của những nhân viên đó sẽ được xác định dựa trên sự thảo luận với Ban Kiểm toán tỷ lệ cá độ bóng đá Kiểm toán viên

7 Hệ thống để giám đốc và nhân viên báo cáo cho kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá và các hệ thống khác liên quan đến việc báo cáo cho kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá

Ngoài các mục theo yêu cầu của pháp luật và quy định, giám đốc, kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá và nhân viên của Tập đoàn SGH phải báo cáo ngay các mục sau cho kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá của SGH:
- Thực tế có thể gây tổn thất đáng kể cho tỷ lệ cá độ bóng đá
- Kết quả kiểm toán nội bộ
- Trạng thái của các báo cáo được thực hiện thông qua hệ thống tố giác nội bộ
- Các mục khác liên quan đến việc thực hiện các hoạt động được kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá yêu cầu báo cáo
tỷ lệ cá độ bóng đá phải đối xử phù hợp với những người tố giác, cả giám đốc và nhân viên, để họ không bị đối xử bất lợi vì lý do họ đã báo cáo cho hệ thống tố cáo nội bộ hoặc kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá

8 Các hệ thống khác để đảm bảo rằng các cuộc kiểm toán do kiểm toán viên doanh nghiệp thực hiện một cách thực tế

Kiểm toán viên doanh nghiệp phải thực hiện thẩm quyền theo quy định của pháp luật và các quy định, vv và thực hiện kiểm toán về tính hợp pháp, hiệu lực và hiệu quả trong việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc, phối hợp với kiểm toán viên kế toán, bộ phận kiểm toán nội bộ và các tổ chức khác trong tỷ lệ cá độ bóng đá
Kiểm toán viên doanh nghiệp sẽ chỉ định các chuyên gia bên ngoài như luật sư, kế toán viên hành nghề được chứng nhận, nhà tư vấn, vv khi những chuyên gia đó cần thiết cho việc thực hiện nhiệm vụ của họ
Kiểm toán viên tỷ lệ cá độ bóng đá phải tham dự các cuộc họp của Hội đồng quản trị cũng như các cuộc họp quan trọng khác khi cần thiết
Kiểm toán viên doanh nghiệp phải tổ chức các cuộc họp thường xuyên với Chủ tịch và kiểm toán viên kế toán để trao đổi thông tin/ý tưởng
Theo yêu cầu của kiểm toán viên doanh nghiệp, tỷ lệ cá độ bóng đá sẽ chịu các chi phí phát sinh cho việc thực hiện nhiệm vụ của kiểm toán viên doanh nghiệp, trừ khi điều đó được coi là không cần thiết cho nhiệm vụ của họ

Xây dựng nền tảng quản lý có trách nhiệm